第三百六十三章 祁教授的担忧

“可我听说刚被指控的那一家是躺着中枪，管理层一无所知，直到被找上门才知道他们在重组时有人利用内幕消息提前通过券商买了股票期权，获利一百多万美元。”

这种事屡见不鲜。

过去十来年，国内在美上市的好几家大公司管理层都曾经受到过sec“内幕交易”的指控。

韩均笑了笑，耐心地解释道：“内幕交易主要指那些非法的交易，也就是基于非公开信息所进行的交易，因为其破坏了市场交易的公平原则，损害了投资者信心，无论涉及到的人最终是否赚到了钱都是非法的。即便你自己没有交易，仅仅把非公开信息泄露给他人都是非法的。”

知人知面不知心，谁敢保证手下人不会有什么想法。

并且公司情况比较特殊，他只是ceo，省国资委才是第一大股东，如果国资委那边出问题，苦心经营的公司岂不是要受连累。

祁教授深吸了一口气，不无担忧地问：“无意中泄露也算？”

“所以要有一套完善的内控机制，国外的上市为确保万无一失，在这方面几乎做到了极致。每个人都要签保密协议，雇员尤其高级雇员的社交软件里都要加公司，有专人检查他们的聊天记录。”

韩均顿了顿，继续道：“sec认定的有可能非法‘内幕交易’的人群很广泛，管理层和员工在内的企业内部人士就不用说了，而且包括企业内部人士的朋友、生意伙伴和亲属；包括因为工作原因而有机会获得企业非公开信息的人士，比如政府官员、律师事务所雇员、银行职员，券商、记者、打印小妹甚至清洁工阿姨。”

“这么说我要请一个负责任的保安部经理。”

“小心驶得

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